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2026年私募机构自查报告(3篇)

第一篇

2026年私募证券投资基金管理人自查共覆盖本机构在管12只主动股票型基金、2只固收+基金，涉及存续投资者327名、管理规模61.2亿元，自查时间跨度为2025年1月1日至2026年3月31日，自查范围包含募资管理、投资运作、内部控制、信息披露、反洗钱与投资者保护六大模块，由总经理任组长、合规风控负责人任副组长的专项自查小组通过纸质档案核查、交易系统回溯、全员合规访谈、业务流程穿行测试等方式完成全量排查，累计核查投资者档案327份、交易记录12749笔、制度文件23项、信息披露材料142份，发现各类合规瑕疵与风险隐患共5项，均已制定整改方案并推动落地。

募资环节是本次自查的核心模块之一，本次自查重点覆盖投资者适当性管理、募资行为合规性、募集资金管控、反洗钱义务落实四大维度。投资者适当性管理方面，自查小组逐一核验了327名投资者的风险测评问卷、金融资产证明或收入证明、风险匹配告知书等材料，其中自然人投资者241名、机构投资者86名，所有投资者的风险测评结果均与所购基金的风险等级匹配，其中11名自然人投资者的风险测评有效期在2026年2月到期，自查期间已通过线上测评系统完成复测更新，不存在向风险承受能力低于产品风险等级的投资者推介产品的情形。针对部分投资者存在的测评答案雷同、风险揭示书签字潦草等问题，自查小组逐一进行了电话回访确认，核实所有投资