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2026年证券从业之证券市场基本法律法规自我提分评估(附答案)

一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项填入括号内）

1.根据《证券法》，下列关于证券发行的说法正确的是（）。

A.公开发行证券必须经中国证监会核准

B.非公开发行证券无需向任何监管机构备案

C.所有公司债券发行均需中国证监会注册

D.向特定对象发行证券不得超过100人

答案：A

2.证券公司从业人员在执业过程中，不得从事的行为是（）。

A.向客户提供投资建议

B.接受客户全权委托买卖证券

C.向客户揭示投资风险

D.协助客户办理开户手续

答案：B

3.下列关于内幕交易的说法，正确的是（）。

A.内幕信息知情人可以利用未公开信息买卖证券

B.内幕交易行为仅限于上市公司高管

C.内幕交易行为损害了证券市场的公平性

D.内幕交易行为不构成犯罪

答案：C

4.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司设立分支机构，应当经（）批准。

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.银保监会

D.工商行政管理部门

答案：A

5.下列关于信息披露义务人的说法，错误的是（）。

A.上市公司是信息披露义务人

B.控股股东不是信息披露义务人

C.实际控制人可能成为信息披露义务人

D.董事、监事、高管对信息披露负有责任

答案：B

6.证券公司客户交易结算资金应当存放在（）