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非法集资自查报告(3篇)

第一篇

为深入贯彻落实《防范和处置非法集资条例》及省、市金融监管部门关于2024年度非法集资风险排查整治工作的部署要求，XX市国有金融控股集团有限公司（以下简称“集团”）于2024年3月15日至4月20日组织全辖各子公司、各部门开展全覆盖非法集资风险自查工作，全面排查集团及下属机构业务运营、人员管理、对外合作等环节的涉非风险隐患。集团注册资本50亿元，下属融资担保、小额贷款、融资租赁、商业保理、基金管理、资产管理、金融科技、产业投资共8家子公司，员工总数327人，2023年实现营收12.6亿元，本次自查覆盖所有业务条线、全体员工及全部合作机构，排查覆盖率100%。

本次自查工作按照“统一部署、分级负责、全面覆盖、突出重点”的原则推进，第一阶段为动员部署（3月15日-3月20日），成立由集团党委书记、董事长任组长，总经理、分管风控副总经理任副组长，风控部、合规部、财务部、人力资源部及各子公司负责人为成员的自查工作领导小组，制定《集团2024年非法集资风险自查工作方案》，明确5大类22项排查指标，召开全辖动员大会传达监管要求，签订层级责任状。第二阶段为全面自查（3月21日-4月10日），各部门、各子公司对照排查清单逐项核查，形成自查报告报送领导小组办公室，同步组织全员开展涉非知识测试，签订《不参与非法集资承诺书》。第三阶段为重点核查（4月11日-4月18日），