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2026证券从业法规试题及答案

一、单项选择题

1.下列关于证券公司合规负责人的说法，错误的是（）。

A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查

B.合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务

C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效

D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

答案：C

解析：合规负责人应当经国务院证券监督管理机构认可，自任职之日起生效，而不是董事会决定聘任后立即生效，所以C选项错误。A选项，合规负责人的职责就是对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或