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证券投顾业务合规工程师考试试卷及答案

一、填空题（共10题，每题1分）

1.证券投资顾问应当遵循______原则，不得欺诈客户。

2.证券投资顾问应当公开其执业证书编号及______。

3.证券投资顾问不得向客户承诺______。

4.证券投资顾问业务档案保存期限自协议终止之日起不少于______年。

5.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务______制度，防范利益冲突。

6.证券投资顾问不得通过广播、电视等公开媒体提供______投资建议。

7.客户委托资产应当交由______机构托管。

8.证券投资顾问应当具备______执业资格。

9.证券公司应当每年对投顾业务进行至少一次______。

10.证券投资顾问不得泄露客户的______信息。

填空题答案：

1.诚实信用；2.执业机构；3.投资收益；4.5；5.内部控制；6.具体的；7.第三方托管；8.证券投资顾问；9.合规检查；10.个人隐私及交易

二、单项选择题（共10题，每题2分）

1.以下属于证券投资顾问禁止行为的是（）

A.提示投资风险B.承诺最低收益C.公开执业编号D.建立客户档案

2.投顾业务档案保存期限自协议终止之日起（）

A.1年B.3年C.5年D.10年

3.证券投资顾问执业证书由（）颁发

A.证监会B.证券业协会C.证券公司D.交易所

4.证券投资顾问不得（）

A.提供投资组合建议B.代客户决策C.揭示产品