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证券投资顾问考试试卷及答案

一、填空题（每题1分，共10分）

1.证券投资顾问应当遵循______原则，勤勉、审慎提供服务。

2.证券投资顾问不得接受客户的______委托。

3.投资建议需具有合理的______依据。

4.客户的______是服务基础。

5.业务档案保存期限自协议终止起不少于______年。

6.服务需在______经营场所开展。

7.不得通过公众媒体作出______具体证券的承诺。

8.需向客户说明投资建议的______。

9.执业资格由______认定。

10.需了解客户的财务状况、______和投资目标。

二、单项选择题（每题2分，共20分）

1.证券投资顾问执业资格认定机构是（）

A.证监会B.证券业协会C.交易所D.证券公司

2.下列属于禁止行为的是（）

A.披露自身资质B.接受全权委托C.评估客户风险D.提供投资建议

3.客户风险承受能力评估有效期一般不超过（）

A.1年B.2年C.3年D.5年

4.投资建议依据不包括（）

A.公开信息B.研究报告C.内幕信息D.行业数据

5.业务协议需明确的内容不包括（）

A.服务内容B.收费标准C.全权委托D.违约责任

6.证券公司对业务实行（）管理

A.集中统一B.分散C.自由D.委托

7.不属于顾问服务内容的是（）

A.投资组合建议B.财务规划C.证券承销D.风险提示

8.需向客户披露的信息不包括（）

A.自身