2026年证券从业资格考试冲刺：证券市场基本法律法规真题汇编.docxVIP

2026年证券从业资格考试冲刺：证券市场基本法律法规真题汇编

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

单选题

1.设立证券公司，其注册资本最低限额为人民币（）。

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

2.根据《证券法》，证券公司可以从事的业务不包括（）。

A.证券经纪

B.证券承销与保荐

C.银行信贷业务

D.证券自营

3.证券公司为单一客户融资融券的余额不得超过该客户净资本的（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

4.下列关于证券公司合规总监的说法，正确的是（）。

A.合规总监由总经理提名

B.合规总监不得兼任其他职务

C.合规总监对公司合规管理负直接责任

D.合规总监的薪酬由董事会决定

5.普通投资者申请转化为专业投资者，其金融资产不低于人民币（）。

A.100万元

B.300万元

C.500万元

D.1000万元

6.证券公司风险覆盖率不得低于（）。

A.80%

B.100%

C.12