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证券投资顾问业务监管一资格管理

第一节资格管理

一证券投资顾问的执业资格取得方式

1执业证书取得方式

申请人通过所在机构向证券业会申请执业资格。申请的具体程序：

①由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号；

②申请人登录会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打

印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张

等材料提交所在机构。

③机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认，书面口

请表由机构管理备查，电子申请表提交会。

④会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提

交书面申请表及有关证明材料。

⑤对于符合条件的申请，会给予通过，生成电子版执业证书，并在

会官网上公告。

2申请从事证券投资咨询业务的条件

向客户提供证券投资咨询服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资

格，并在中国证券业会注册登记为证券投资顾问。证券投资顾问不得同

时注册为证券分析师。

申请从事证券