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证券经营机构的投资银行业务练习试卷

第1套

一、单项选择题本（题共13题，每题1.0分，共13

分）

1、美国投资银行业确立分业经营框架的时间大概是（）

A、20世纪初

B、20世纪30年代

C、20世纪50年代

D、20世纪90年代

标准答案：B

知识点解析：20世纪30年代美国发生经济大萧条，事后调查研究认为，商业银

行、证券业、保险业在机构、资金操作上的混合是大萧条产生的主要原因，所以要

求证券业从银行业中分离出来，从而实现了分业经营

2、（）的颁布意味着20世纪影响全球各国金融业的分业经营制度框架的终结，并标

志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代

A、《金融服务现代化法案》

B、《证券法》

C、《格拉斯.斯蒂格尔法》

D、《证券交易法》

标准答案：A

知识点解析：《金融服务现代化法案》对投资银行在名称上不提银行，而提金融服

务，金融服务当然可以包括银行的传统业务，如存贷款活动进行这样的改动，意

味着投资银行业涵盖银行业和非银行业的全部金融活动

3、（）的出台结束了股票发行的额度限制，意味着我国证券市场在市场化方向上迈