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安全风险告知书(企业证券单位管理人员)

致：企业证券单位各级管理人员

为了进一步强化企业证券单位的合规经营意识，切实防范化解各类金融风险，保障公司资产安全、维护客户合法权益及资本市场的稳定秩序，依据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司合规管理试行规定》等相关法律法规及监管要求，结合本行业经营特点与管理实际，特制定本安全风险告知书。本告知书旨在明确管理人员在履职过程中可能面临的主要法律风险、合规风险、操作风险及管理责任，请各级管理人员务必高度重视，认真研读，严格遵照执行，切实履行“一岗双责”，确保业务开展在合规、安全、可控的轨道上运行。

一、合规管理与法律红线风险

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