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2026年含所有知识点证券从业资格考点汇总仿真模拟直接下载题库及答案

一、证券市场基本法律法规（总分100分）

1.选择题（40分）

(1)下列关于证券法的表述，正确的是：

A.证券法只适用于股票发行和交易

B.证券法适用于在中国境内发生的证券发行和交易行为

C.证券法不适用于政府债券的发行和交易

D.证券法仅适用于上市公司

答案：B

解析：根据《证券法》第二条规定，证券法适用于在中国境内发生的股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易行为。政府债券的发行和交易也适用证券法，但法律另有规定的除外。因此，选项B正确，选项A、C、D错误。

(2)证券公司从事证券承销业务，应当具备的条件不包括：

A.注册资本不低于人民币五千万元

B.有符合规定的从业人员

C.有完善的风险管理制度

D.最近三年内未因重大违法违规行为受到行政处罚

答案：A

解析：根据《证券法》第一百二十条规定，证券公司从事证券承销业务，应当具备的条件包括：注册资本不低于人民币一亿元；有符合规定的从业人员；有完善的风险管理制度；最近三年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。因此，选项A的注册资本要求错误，正确答案为A。

(3)下列关于上市公司收购的说法，正确的是：

A.投资者持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五时，应当在该事实发生之日起三日内，向国务院证券监督管理机构、证券