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2026年证券从业资格考试证券市场基本法律法规试题及答案

1.根据《证券法》的规定，下列不属于证券登记结算机构职能的是（）

A.证券账户、结算账户的设立

B.证券的存管和过户

C.受发行人的委托派发证券权益

D.为证券集中交易提供场所和设施

答案：D

解析：根据《证券法》第一百四十七条规定，证券登记结算机构履行下列职能：（一）证券账户、结算账户的设立；（二）证券的存管和过户；（三）证券持有人名册登记；（四）证券交易的清算和交收；（五）受发行人的委托派发证券权益；（六）办理与上述业务有关的查询、信息服务；（七）国务院证券监督管理机构批准的其他业务。D选项属于证券交易所的法定职能，因此本题选择D。

2.证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，报送月度报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

答案：C

解析：根据《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。因此本题选择C。

3.根据《证券投资者适当性管理办法》，经营机构对投资者进行分类，下列可以直接认定为专业投资者的是（