企业债券发行工作法律尽职调查工作底稿模版-律师事务所使用.docxVIP

致：[发行人全称]（及/或[委托方全称，如适用]）

兹就[发行人全称]（以下简称“发行人”）拟发行[债券全称，例如：XXXX年XX公司债券]（以下简称“本次债券”）事宜，本所接受[委托方全称]（以下简称“委托方”）的委托，担任发行人本次债券发行的专项法律顾问。为出具相关法律意见书，本所将进行如下法律尽职调查工作。本工作底稿旨在系统性记录尽职调查过程、核查发现及相关依据，确保调查工作的全面性、准确性与合规性。

重要提示：

1.本工作底稿为通用模板，具体项目中应根据发行人的实际情况、行业特点、债券类型及监管要求进行适当调整、增删和细化。

2.尽职调查人员应勤勉尽责，对所核查事项进行独立判断，并确保工作底稿记录的真实性、完整性和准确性。

3.本工作底稿中“□”为勾选框，“[]”为待填充内容，“（）”为提示或说明。

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第一部分：尽职调查项目概况

1.1项目基本信息

项目

内容

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**项目名称**

[发行人全称][债券类型]发行法律尽职调查

**委托方**

[委托方全称]，联系人：[姓名]，联系方式：[电话/邮箱]

**发行人**

[发行人全称]，统一社会信用代码：[]，注册地址：[]