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2026年证券投资顾问专业知识与技能考试题集

一、单项选择题（共10题，每题1分）

1.某投资者持有某上市公司股票，该公司宣布发放现金股利，股利发放日为2026年6月15日，除权除息日为2026年6月10日，股权登记日为2026年6月9日。该投资者最早可以在哪一天获得该笔股利？

A.2026年6月9日

B.2026年6月10日

C.2026年6月15日

D.2026年6月16日

2.证券投资顾问在提供投资建议时，必须遵循的原则不包括以下哪项？

A.客户利益优先原则

B.合规性原则

C.风险揭示原则

D.独立性原则

3.某债券的票面利率为4%，市场利率为5%，该债券的发行价格会？

A.高于面值

B.低于面值

C.等于面值

D.无法确定

4.以下哪种金融工具属于衍生品？

A.股票

B.债券

C.期货合约

D.活期存款

5.根据《证券投资顾问业务管理办法》，证券投资顾问不得为客户进行哪些行为？

A.评估客户风险承受能力

B.提供投资建议

C.代客理财

D.进行投资分析

6.某基金的管理费费率通常为多少？

A.0.5%

B.1.5%

C.3%

D.5%

7.在技术分析中，常用的趋势线不包括以下哪项？

A.支撑线

B.压力线

C.顶背离

D.移动平均线

8.某投资者通过融资