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2026年证券从业资格证法规卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.根据《证券法》，下列哪项不属于证券公司的主要业务范围？

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.财富管理业务

D.银行存贷款业务

2.证券公司的风险控制指标中，净资本与负债的比例不得低于多少？

A.8%

B.10%

C.12%

D.15%

3.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事资产管理业务，其资产管理计划的投资者人数累计不得超过多少？

A.200人

B.300人

C.500人

D.1000人

4.证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事下列哪项行为？

A.利用内幕信息买卖证券

B.为客户提供融资融券服务

C.从事证券自营业务

D.为客户提供投资咨询服务

5.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票的询价对象应当符合的条件不包括以下哪项？

A.具有较强的研究能力和风险控制能力

B.具有相应的证券投资经验

C.认购资金应当是其合法的人民币资金

D.认购资金应当是其在境内合法的人民币资金

6.证券公司为客户开立信用证券账户，应当要求客户提供哪些资料？

A.身