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保证金管理制度范本

第一章总则

第一条目的与依据

为规范公司各类保证金的收取、管理、使用与退还等行为，防范经营风险，保障公司及相关方的合法权益，维护正常的经营秩序，依据国家相关法律法规及公司内部管理制度，特制定本制度。

第二条定义

本制度所称保证金，是指在公司经营活动中，为确保合同履行、义务承担或风险防范，由合作方、服务接受方或相关责任方向公司缴纳的具有担保性质的资金。

第三条适用范围

本制度适用于公司及所属各部门、分支机构在各类经营活动中涉及的保证金管理，包括但不限于合同履约保证金、投标保证金、质量保证金、服务保证金等。公司控股子公司可参照执行，或根据自身情况另行制定管理制度，并报公司备案。

第四条基本原则

保证金管理遵循以下原则：

1.足额缴纳原则：保证金应按照约定或规定标准足额缴纳，确保担保效力。

2.专款专用原则：保证金应专户管理，独立核算，不得挪作他用。

3.安全可控原则：确保保证金的安全，防范资金风险，规范操作流程。

4.及时清退原则：在符合退还条件时，应及时、足额退还保证金。

5.权责清晰原则：明确各部门在保证金管理中的职责与权限。

第二章保证金的种类与适用范围

第五条合同履约保证金

在签订重要业务合同（如采购合同、销售合同、服务合同等）时，根据合同约定，由合同乙方或负有主要履约义务的一方缴纳，用于担保其全面、及时履行合同义务。

第六