2026年证券分析师资格考试《证券分析法律法规》试卷.docVIP

2026年证券分析师资格考试《证券分析法律法规》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列哪项不属于《证券法》调整的范围？

A.证券发行与交易

B.证券投资咨询

C.证券公司内部控制制度

D.金融机构的信贷业务

2.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事资产管理业务，其注册资本不得低于多少万元人民币？

A.5000万元

B.1亿元

C.2亿元

D.5亿元

3.《上市公司信息披露管理办法》规定，上市公司应当在哪个工作日内披露年度报告？

A.财务会计年度结束后的15个工作日

B.财务会计年度结束后的30个工作日

C.财务会计年度结束后的45个工作日

D.财务会计年度结束后的60个工作日

4.证券公司为客户办理融资融券业务时，其保证金比例不得低于多少？

A.50%

B.100%

C.150%

D.200%

5.根据《证券发行与承销管理办法》，首次公开发行股票的网下投资者应当具备什么样的证券投资经验？

A.2年以上

B.3年以上

C.5年以上

D.10年以上

6.《证券公司内部控制指引》要求证券公司建立健全的内部控制体系，以下哪项不属于内部控制体