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2026年证券投资顾问资格考试题目集

一、单项选择题（共10题，每题1分）

1.根据《证券投资顾问业务管理办法》，证券投资顾问不得为客户

A.提供投资建议

B.代理客户理财

C.分析证券市场

D.评估客户风险承受能力

答案：B

解析：《证券投资顾问业务管理办法》明确规定，证券投资顾问不得代理客户理财，需以客户利益优先。

2.某客户的风险承受能力为“稳健型”，以下哪种产品最适合推荐？

A.股票型基金

B.混合型基金

C.货币市场基金

D.可转债

答案：C

解析：稳健型客户偏好低风险、收益稳定的投资，货币市场基金符合其需求。

3.证券投资顾问向客户提供投资建议时，应确保客户已签署

A.《风险揭示书》

B.《授权委托书》

C.《服务协议》

D.《信息披露书》

答案：A

解析：投资建议需以客户签署《风险揭示书》为前提，保障客户知情权。

4.某股票的市盈率为20倍，若预期未来一年每股收益增长10%，则合理市盈率应为

A.18倍

B.20倍

C.22倍

D.25倍

答案：C

解析：市盈率倒挂模型显示，收益增长10%则合理市盈率下降10%（20×0.9=18），但需考虑市场溢价，故为22倍更合理。

5.以下哪项不属于证券投资顾问的禁止行为？

A.诱导客户频繁交易

B.以个人业绩承诺收益

C.向客户推荐