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村镇银行内外部人控制风险自查报告

为落实银保监会《关于加强村镇银行公司治理的指导意见》《银行业金融机构从业人员行为管理办法》监管要求，筑牢法人治理和内部控制防线，防范内外部人控制引发的道德风险、操作风险和合规风险，我行于2024年3月1日-3月20日组织开展了内外部人控制风险全面自查，本次自查覆盖股权管理、公司治理、授信业务、资金运营、内部控制、人员管理全领域，累计排查股权关系档案127份、近3年公司治理会议资料109份、单笔500万元以上授信业务档案312份、员工异常行为排查样本216人次、近2年大额资金往来流水1.2万笔，邀请属地银保监办事处联络员全程指导自查工作，现将自查情况报告如下：

一、自查工作组织实施情况

本次自查由我行董事会牵头，成立了以董事长为组长，行长、监事长为副组长，风险合规部、人力资源部、计划财务部、内审部、营业部负责人为成员的内外部人控制风险自查工作组，明确了自查范围、内容、标准和完成时限：一是明确排查对象，内部人覆盖全体董事、监事、高级管理人员、各部门负责人、支行负责人、信贷、财务、柜台等关键岗位员工共89人；外部人覆盖全部登记股东、穿透后实际控制人、股东关联方、外部合作机构等利益相关方共112家（人）。二是明确排查方式，采取档案调阅核查、股权穿透溯源、账户流水大数据筛查、员工访谈、入户家访、外部信息比对六种方式开展，累计访谈董事监事高管19人、一线员工4