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2025年证券从业之证券市场基本法律法规题库含答案

一、单项选择题

1.根据2023年修订的《中华人民共和国证券法》，关于证券发行注册制的表述，正确的是（）。

A.公开发行证券均实行注册制，无需核准

B.股票发行注册由国务院证券监督管理机构负责审核，交易所负责注册

C.公司债券发行注册由证券交易所负责审核，证监会履行发行注册程序

D.注册制下，发行人只需保证信息披露真实，审核机构不对证券投资价值作实质性判断

答案：D

解析：注册制核心是信息披露，审核机构不对证券的投资价值和持续盈利能力作实质性判断（《证券法》第21条）。公开发行证券中，股票、存托凭证等实行注册制，公司债券仍需核准与注册结合（A错误）；股票注册由交易所审核、证监会注册（B错误）；公司债券注册程序由证监会或交易所按规定执行（C错误）。

2.某证券公司从业人员张某，在未经过公司允许的情况下，私下与客户王某签订协议，约定由张某代为操作王某证券账户，盈利按30%分成。张某的行为违反了（）。

A.《证券法》关于禁止欺诈客户的规定

B.《证券公司监督管理条例》关于从业人员禁止私下接受客户委托的规定

C.《证券投资基金法》关于从业人员竞业禁止的规定

D.《期货交易管理条例》关于禁止操纵市场的规定

答案：B

解析：《证券公司监督管理条例》第36条明确规定，证