2026年证券分析师胜任能力考试《证券公司股权承销业务》试卷.docVIP

2026年证券分析师胜任能力考试《证券公司股权承销业务》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.股权承销业务中，承销商的职责不包括以下哪一项？

A.对发行人的财务状况进行尽职调查

B.向投资者提供投资建议

C.主持发行人的股东大会

D.管理承销过程中的风险

2.在股权承销过程中，以下哪种方式不属于承销方式？

A.代销

B.包销

C.尽职调查

D.询价

3.股权承销业务中，承销商需要对发行人进行尽职调查，以下哪项不属于尽职调查的主要内容？

A.财务状况

B.法律合规性

C.管理团队

D.市场调研

4.股权承销过程中，承销商与发行人签订承销协议，以下哪项不是承销协议的主要内容？

A.承销金额

B.承销费用

C.承销期限

D.发行人的股权结构

5.在股权承销过程中，承销商需要对投资者进行风险揭示，以下哪项不属于风险揭示的主要内容？

A.发行人的经营风险

B.市场风险

C.政策风险

D.承销商的信用风险

6.股权承销过程中，承销商需要对承销过程中的风险进行管理，以下哪项不是风险管理的主要措施？

A.设置风险准备金

B.进行市场调研

C.