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2026年证券从业资格考试试卷C

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的表述，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖公司治理、风险管理、业务操作等各个方面。

C.内部控制制度的制定应遵循“全面性、重要性、制衡性、适应性、成本效益”原则。

D.内部控制制度的执行应由公司总经理直接负责，无需其他部门参与。

2.证券公司从事资产管理业务，其客户资产应当（）。

A.与公司自有资产严格分离。

B.存放于证券公司指定的银行账户。

C.由证券公司直接投资于股票市场。

D.允许与公司其他客户资产混合管理。

3.下列关于证券公司融资融券业务的表述，正确的是（）。

A.融资融券业务的开展无需经过中国证监会的批准。

B.证券公司可以自行决定融资融券的利率和费率。

C.融资融券业务的客户信用额度应当由证券公司自行确定，无需符合监管要求。

D.融资融券业务的保证金比例不得低于监管规定的最低标准。

4.证券公司从事自营业务时，其投资决策应当（）。

A.由公司董事会直接决定。

B.遵循公司投资管理制度，并经过投资部门集体讨论。

C.仅