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证券业从业人员一般从业资格考试

2026年证券从业资格题库

一、《证券市场基本法律法规》题库

（一）单项选择题

1.证券法的调整对象是（）。

A.证券发行和交易关系B.证券监督管理关系

C.证券中介服务关系D.以上都是

【答案】D

【解析】证券法调整证券发行关系、证券交易关系、证券监督管理关系以及证券中介服务关系。

2.股份有限公司采用募集方式设立的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。

A.25%B.35%C.45%D.50%

【答案】B

【解析】以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。

3.下列关于证券交易的说法，错误的是（）。

A.证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易

B.证券交易可以采用集中竞价交易方式

C.证券在证券交易所上市交易应当采用公开的集中交易方式

D.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，应当按照国务院的规定办理

【答案】C

【解析】证券在证券交易所上市交易应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。

4.内幕信息的知情人员不包括（）。

A.发行人的董事、监事、高级管理人员

B.持有公司5%以上股份的股东

C.证券交易服务机构的普通工作人员

D.保荐人、承销的证券公司相关人员

【答案】C

【解析】内幕信息知情人员