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证券从业法规专项训练试卷下载

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

1.根据《证券法》规定，证券公司注册资本最低限额为人民币（）

A.1000万元

B.2000万元

C.3000万元

D.5000万元

2.下列属于证券公司可以从事的业务是（）

A.向客户承诺投资收益

B.未经客户委托，代客户作出投资决策

C.证券经纪业务

D.私下接受客户委托买卖证券

3.上市公司应当在年度报告公告前及时向证券交易所报送并披露年度报告，其披露时限是（）

A.会计年度结束之日起1个月内

B.会计年度结束之日起2个月内

C.会计年度结束之日起3个月内

D.会计年度结束之日起4个月内

4.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司风险准备金余额不得其负债的比例是（）

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

5.下列行为中，属于操纵证券市场的是（）

A.通过集中资金持股影响证券交易价格

B.按照依法制定的交易规则进行交易

C.为证券发行出具保荐书

D.披露上市公司重大事件

6.基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行基金募集。

A.3

B.6

C.9

D.12

7.下列关于内幕信息的说法，正确的是（）

A.内幕信息仅限