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2026年证券分析师之发布证券研究报告业务考试题库及答案【各地模拟题】

一、单项选择题

1.根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和本规定，遵循（）原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象。

A.独立、客观、公平、审慎

B.诚实、信用、勤勉、尽责

C.真实、准确、完整、及时

D.公开、公平、公正、公信

2.证券分析师在制作发布证券研究报告时，应当从（）等角度对上市公司进行分析。

A.宏观、行业、公司

B.政策、资金、情绪

C.供给、需求、价格

D.过去、现在、未来

3.证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发布前的（）机制。

A.质量控制

B.利益冲突审查

C.合规审查

D.以上都是

4.根据《证券法》及相关规定，下列关于证券投资咨询机构从业人员执业行为的说法，错误的是（）。

A.应当在证券投资咨询机构执业

B.不得同时在两个或两个以上证券投资咨询机构执业

C.可以接受他人委托从事证券投资咨询业务

D.应当具备证券投资咨询执业资格

5.在证券研究报告的发布流程中，合规管理部门应当对证券研究报告的（）进行审查。

A.数据来源真实性

B.预测准确性

C.合规性与风险控制

D.投资建议的唯一性

6.证券分析师在进行公司财务分析时，杜邦分析法的核心指标是（）。

A.