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证券投资基金投资管理制度精编版

第一章总则

第一条目的与依据

为规范本公司证券投资基金（以下简称“基金”）的投资行为，保障基金份额持有人的合法权益，确保基金投资运作的合规、高效与稳健，根据国家相关法律法规、监管要求及基金合同、招募说明书等文件，特制定本制度。

第二条适用范围

本制度适用于本公司管理的所有公募证券投资基金及特定客户资产管理计划（以下统称“基金”）的投资管理活动，包括但不限于投资研究、投资决策、交易执行、风险控制、组合管理、业绩评估等环节。公司投资、研究、交易、风控、运营等相关部门及人员均须遵守本制度。

第三条基本原则

基金投资管理应遵循以下基本原则：

（一）合法合规原则：严格遵守国家法律法规、监管规定及基金合同的约定，严禁从事任何违法违规交易。

（二）风险为本原则：将风险管理贯穿于投资决策与执行的全过程，确保基金资产的安全与增值。

（三）价值投资原则：基于深入的基本面研究，发掘投资标的内在价值，追求长期、稳定的投资回报。

（四）勤勉尽责原则：基金管理人及相关从业人员应以基金份额持有人利益最大化为目标，恪尽职守，审慎决策。

（五）独立性与客观性原则：投资决策应基于客观事实与独立判断，不受任何外部不当干预。

第二章投资决策与执行

第四条投资决策体系

公司建立健全分层级的投资决策体系，明确各级决策主体的职责与权限：