监理公司2026秋季内部控制自查报告.docx

监理公司2026秋季内部控制自查报告

一、自查工作开展概况

本次内部控制自查由公司董事会审计委员会牵头，总监理工程师办公室、综合管理部、财务资产部、市场经营部、合规风控部联合组成自查工作组，自查范围覆盖公司总部及12家分公司、27个在监项目监理部，自查时段为2025年9月1日至2026年8月31日。自查采取“制度梳理+流程验证+数据核查+现场访谈”相结合方式，累计梳理内部控制制度37项，抽查各类业务档案142份、财务凭证216份、监理项目旁站记录328份、合同档案89份，访谈公司中层管理人员18人、项目总监理工程师27人、一线监理人员63人，覆盖内部控制五要素全部领域，现将自查结果报告如下：