2026年证券投资顾问胜任能力考试《证券公司业务证券》试卷.docVIP

2026年证券投资顾问胜任能力考试《证券公司业务证券》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司从事证券业务，必须具备相应的资本金，根据《证券法》的规定，经营证券经纪业务的，其注册资本不得低于人民币（）万元。

A.5000

B.1亿

C.3000

D.500

2.证券公司为客户提供投资顾问服务时，应当遵循的原则不包括（）。

A.客户利益优先

B.公平公正

C.诚实守信

D.高收益优先

3.证券公司业务中，涉及客户资产管理的业务不包括（）。

A.证券资产管理

B.证券经纪业务

C.证券投资咨询

D.证券承销与保荐

4.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事资产管理业务的，其注册资本不得低于人民币（）万元。

A.1亿

B.5000

C.2亿

D.500

5.证券公司为客户提供投资顾问服务时，应当制作并保存客户档案，客户档案至少保存（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

6.证券公司业务中，涉及客户信用交易的，其注册资本不得低于人民币（）万元。

A.5000

B.1亿

C.2亿

D.500

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