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2026年证券从业资格考试《证券实务》模拟题

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司的分类监管的说法中，错误的是（）。

A.根据证券公司的业务范围和风险管理能力进行分类

B.对不同类别的证券公司实施差异化的监管措施

C.主要依据证券公司的注册资本规模进行分类

D.促进证券公司形成合理竞争格局

2.证券公司为客户开立信用证券账户，应当了解客户的（）。

A.财务状况

B.投资经验

C.投资偏好

D.以上都是

3.下列关于证券公司融资融券业务的风险揭示的说法中，错误的是（）。

A.应当向客户充分揭示融资融券业务的风险

B.风险揭示内容应当真实、准确、完整

C.客户签署风险揭示书后，可以不进行风险承受能力评估

D.应当确保客户理解风险揭示的内容

4.证券公司从事资产管理业务，应当遵循的原则不包括（）。

A.客户利益至上原则

B.公平原则

C.公开原则

D.风险管理原则

5.下列关于证券公司内部控制制度的说法中，错误的是（）。

A.应当建立健全内部控制制度

B.内部控制制度应当覆盖所有业务环节

C.内部控制制度应当由董事会负责制定

D.内部控制制度