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2026年证券从业资格考试证券市场基本法律法规复习试题及答案

一、单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项字母填入括号内）

1.根据《证券法》，下列主体中不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。

A.发行人董事

B.发行人监事

C.发行人聘请的会计师事务所审计人员

D.持有公司1%股份的中小股东

答案：D

2.证券公司接受客户全权委托买卖证券的，中国证监会可以对直接负责的主管人员处以（）。

A.警告

B.三万元以上十万元以下罚款

C.十万元以上三十万元以下罚款

D.市场禁入

答案：B

3.下列关于科创板上市公司退市整理期的表述，正确的是（）。

A.退市整理期为10个交易日

B.退市整理期内股票涨跌幅限制为20%

C.退市整理期首日不设涨跌幅限制

D.退市整理期届满后股票直接终止上市，不设退市板块转让

答案：C

4.根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司净资本与负债的比例不得低于（）。

A.8%

B.10%

C.12%

D.20%

答案：A

5.下列关于证券从业人员执业行为准则的表述，错误的是（）。

A.从业人员不得私自代客理财

B.从业人员可以私下接受客户委托，但需报备

C.从业人员不得传播虚假信息

D.从业人员不得违规向客户承诺收益

答案：B

6.发行人申请首次公开发行股票并在主板上市，其最近3个会