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反恐怖融资合规管理承诺书.docx

反恐怖融资合规管理承诺书

承诺单位全称：

统一社会信用代码：

承诺有效期：

一、总则

我们深知，恐怖融资活动对国家和全球安全构成了严重威胁。为维护国家安全和社会稳定，履行国际和国内反恐怖融资法律法规规定的义务，保障机构及客户的合法权益，我们在特此作出以下郑重承诺：

二、承诺内容

严格执行反恐怖融资规定：我们将严格遵守国家及有关部门制定的反恐怖融资方面的法律法规、监管要求以及行业准则，并严格执行中国银行保险监督管理委员会、中国人民银行（现为中国人民银行，简称“人民银行”）和国家反恐怖主义情报中心的要求。

建立健全反恐怖融资内控制度：我们将建立并执行完善的反恐怖融资内部控制制度、流程和操作规程，确保覆盖所有业务环节和相关机构人员，明确职责分工，保障与国家反恐怖融资要求同步更新。

全面识别和核实客户身份：

在与客户建立业务关系或进行规定金额以上的一次性交易时，我们将依法、审慎地开展客户身份识别（KYC），核实客户的基本信息、职业或经营状况、资金来源与用途等，确保客户身份真实、有效。

我们将对客户进行风险分类管理，对低风险客户采取简化的措施，对高风险客户采取强化的识别和尽职调查措施。

勤勉尽责开展客户尽职调查：我们将对客户及其日常交易活动、业务性质与内容进行持续的尽职调查，密切关注客户行为、交易模式的变化，及时发现和报告可疑交易或行为线索。