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2026年证券从业资格考试证券卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司从事资产管理业务，其注册资本不得低于人民币（）万元。

A.5000

B.1亿

C.2亿

D.5亿

2.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是（）。

A.应当建立健全内部控制制度，覆盖所有业务环节

B.内部控制制度应当由公司董事会负责监督实施

C.应当定期对内部控制制度进行评估和改进

D.内部控制制度可以由外部审计机构完全负责实施

3.证券交易中，投资者通过证券公司进行的委托交易，其委托指令应当包括（）。

A.交易品种、交易数量、交易价格、交易时间

B.交易品种、交易数量、交易价格、交易方向

C.交易品种、交易数量、交易价格、委托方式

D.交易品种、交易数量、交易价格、交割方式

4.证券公司为客户提供的融资融券服务，其融资利率和融券费率由（）决定。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券公司

D.中国证券业协会

5.证券公司从事证券自营业务，其自营业务的规模不得超过其净资本的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

6.证券公司从事资产管理