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2026年证券从业《证券公司业务》真题汇编

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券公司从事资产管理业务，其客户资产应当与证券公司自有资产严格分离，这一原则主要体现了资产管理业务的（）特征。

A.专业性

B.分离性

C.风险共担

D.盈利性

2.证券公司承销证券时，若发行人未按照发行公告的约定使用所募集的资金，证券公司应当采取的措施是（）。

A.追究发行人的民事责任

B.要求发行人退还部分募集资金

C.向中国证监会报告并采取补救措施

D.直接接管发行人的财务

3.证券公司申请融资融券业务资格时，其净资本不得低于人民币（）元。

A.5000万

B.1亿

C.2亿

D.5亿

4.证券公司从事证券自营业务时，其自营投资规模不得超过其净资本的（）%。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

5.证券公司为客户提供投资咨询服务时，必须确保其提供的建议（）。

A.仅基于客户的风险承受能力

B.与证券公司利益无关

C.经过客户书面确认

D.不得涉及利益冲突

6.证券公司申请设立子公司时，其母公司应当具备的最低净资本要求是（）。

A.5