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2026年证券从业资格考试基础知识模拟试题

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题：下列选项中，只有一项符合题意。

1.证券从业资格证的取得方式是？

A.参加考试并合格

B.向协会申请并获得批准

C.通过相关工作经验积累

D.由所在机构统一办理

2.下列关于证券市场基本功能的表述，错误的是？

A.资本积聚功能

B.价格发现功能

C.风险分散功能

D.直接融资功能

3.《中华人民共和国证券法》的调整对象主要是？

A.证券投资者的投资行为

B.证券发行和交易活动

C.证券中介机构的经营管理

D.证券登记结算机构的操作流程

4.证券公司的主要业务类型不包括？

A.证券经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.证券自营业务

D.商业银行业务

5.下列哪个市场参与者主要负责提供证券交易的场所和设施？

A.证券登记结算公司

B.证券公司

C.证券交易所

D.基金管理人

6.按照证券发行是否通过中介机构，可分为？

A.股票和债券

B.公开募集和私募发行

C.认购