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2026年证券从业资格投资银行业务考试真题及答案

一、单项选择题（本类题共40小题，每小题0.5分，共20分。每小题只有一个正确选项，不选、错选均不得分。）

1.根据《证券法》及相关规定，下列关于证券公司保荐业务规定的表述中，错误的是（）。

A.证券公司从事保荐业务，应当向中国证监会申请注册

B.保荐机构及其保荐代表人应当遵守业务规则和行业规范，诚实守信，勤勉尽责

C.保荐机构应当建立健全内部核查机制，确保保荐工作的质量

D.同一保荐机构不得同时在发行证券的保荐和承销业务中担任主要角色

2.某股份有限公司拟首次公开发行股票并在科创板上市，根据《首次公开发行股票注册管理办法》，其预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币（）。

A.1亿元

B.2亿元

C.5亿元

D.10亿元

3.在公司债券的发行中，公开发行公司债券应当委托具有从事证券服务业务资格的资信评级机构进行信用评级。关于资信评级机构的跟踪评级，下列说法正确的是（）。

A.在债券有效存续期间，资信评级机构每年至少进行一次跟踪评级

B.在债券有效存续期间，资信评级机构每两年至少进行一次跟踪评级

C.资信评级机构只需在发行时进行一次评级，存续期间无需跟踪