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2026年证券投资顾问资格认证试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券投资顾问在提供投资建议时，应当遵循的核心原则是（）。

A.客户利益优先

B.收入最大化

C.风险控制优先

D.市场短期波动优先

2.下列哪种金融工具不属于证券投资顾问服务中常见的风险管理工具？（）

A.期权

B.限价单

C.止损单

D.融资融券

3.投资组合构建的基本原则不包括（）。

A.分散投资

B.高收益优先

C.长期持有

D.风险匹配

4.证券投资顾问在执业过程中，若发现客户存在违规行为，应当（）。

A.视而不见

B.立即报告监管机构

C.帮助客户规避监管

D.暂时搁置

5.下列关于证券投资顾问服务的表述，错误的是（）。

A.可以提供具体的买卖建议

B.可以帮助客户制定投资计划

C.必须以客户利益为出发点

D.可以收取佣金或服务费

6.证券投资顾问服务中，关于客户适当性管理，以下说法正确的是（）。

A.只需评估客户的风险承受能力

B.需要综合考虑客户的财务状况和投资经验

C.可以完全依赖客户自行评估

D.无需考虑客户的投资目标

7.证券