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2026年证券投资顾问《合规》考试试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券投资顾问在提供投资建议时，应当以什么为首要原则？

A.客户的短期利益最大化

B.维护公司的经济利益

C.客户的长期利益最大化

D.最大化交易量

2.下列哪项不属于证券投资顾问的禁止性行为？

A.未经客户同意，泄露客户的投资信息

B.为获取佣金，诱导客户进行不必要的交易

C.向客户承诺收益或保证本金不亏损

D.提供基于客户风险承受能力的合理建议

3.证券投资顾问与客户签订服务协议时，应当明确哪些内容？

A.顾问的姓名和联系方式

B.服务费用及支付方式

C.客户的投资目标和风险承受能力

D.以上所有

4.证券投资顾问在提供投资建议前，应当如何评估客户的风险承受能力？

A.仅依据客户的年龄和资产规模

B.通过问卷调查和面谈了解客户的投资经验、风险偏好等

C.仅依据客户的资产规模

D.仅依据客户的年龄

5.证券投资顾问在服务过程中，如果发现客户的风险承受能力发生变化，应当如何处理？

A.继续按照原有建议提供服务

B.及时调整投资建议，并重新评估客户的风险承受能力

C.通知客户但无需调整建