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证券从业资格考试法律法规知识点精讲.pdf

证券从业资格考试法律法规知识点精讲.pdf

    证券从业资格考试法律法规知识归纳

    （数字记忆）

    本的有下列情形之一不得成为持有证券公司以上股权的股东实际控股人因故意犯罪被判刑罚刑罚执行完毕未逾年净资产低于实收资本或者或有负债达到净资产的的不能清偿到期债证券公司对新开户客户在个月内完成回访对原有客户的回访比例不低于上年末因国有股行政划转

    一、档案保管年限

    1.证券、期货投资咨询机构提供的投资咨询资料：2年。

    2.客户回访记录：3年。

    3.承销商保留承销过程相关资料：3年备查。

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