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2026年证券从业资格《基本法律法规》试题及答案

1.单项选择题（每题1分，共30分。每题只有一个正确答案，请将正确选项填入括号内）

1.根据《证券法》，下列主体中，不属于证券交易内幕信息知情人的是（）。

A.上市公司董事

B.上市公司监事

C.上市公司独立董事的配偶

D.上市公司持股0.5%的普通股东

答案：D

2.证券公司接受客户全权委托买卖证券的，监管机构可以对其处以（）罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.5万元以上50万元以下

C.50万元以上500万元以下

D.500万元以上1000万元以下

答案：C

3.下列关于证券承销方式的说法，正确的是（）。

A.包销方式下，承销商无须购入未售出的证券

B.代销方式下，承销商须对发行失败承担赔偿责任

C.余额包销方式下，承销商须购入剩余证券

D.尽力承销方式下，承销商须对发行结果承担连带责任

答案：C

4.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司净资本与负债的比例不得低于（）。

A.8%

B.10%

C.12%

D.15%

答案：A

5.下列关于科创板上市公司持续督导期间的说法，正确的是（）。

A.上市当年剩余时间及其后一个完整会计年度

B.上市当年剩余时间及其后两个完整会计年度

C.上市当年剩余时间及其后三个完整会计年度

D.上市当年剩余时间及其后五个完整会计年度

答案：B

6.下