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操作风险管理体系建设项目

全行推广培训-

RCSA问卷的本地化第1页

学习目标了解风险与控制自我评估(RCSA)问卷本地化的目标了解风险与控制自我评估(RCSA)问卷本地化进行方式2第2页

3风险与控制自我评估(RCSA)问卷本地化的目标风险与控制自我评估(RCSA)问卷本地化工作说明大纲第3页

本地化的目标第4页

流程分析与RCSA的主要工作以及辅助工具5执行流程分析制作RCSA问卷进行RCSA问卷填答(风险/控制评分)设计与执行行动方案流程分析模板操作风险字典库控制字典库RCSA问卷模板RCSA评分标准风险地图行动方案模版质量检查模板流程分析与RCSA的主要工作为如下四项：第5页

内容类型子流程前后子流程环节的投入与产出流程环节控制方法标的风险类型执行人员信息系统编号１２３４５６７８９１０１１１２１３１４１５１６１７１８１９内容子流程名称子流程编号承接流名称后续流程名称使用数据/信息/文件产出数据/信息/文件环节名称环节编号环节内容说明配备控制方法注记控制类型编号控制类型概述控制方法补充说明风险事件类型编号风险事件类型概述风险因子类型编号风险因子类型概述环节的操作人员使用的信息系统流程综合说明表_内容概要说明流程综合说明表涉及如下19项字段，本说明表将完整描述流程的细节内容（涉及流程环节、执行人员等），并说明目前针对操作风险所配备的控制办法以及其所要管控的标的操作风险(固