2026年证券分析师《证券发行》试卷.docVIP

2026年证券分析师《证券发行》试卷

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券发行是指发行人依照法定程序向投资者募集资金并发行证券的行为，以下哪项不属于证券发行的基本特征？

A.公开性

B.偿还性

C.流动性

D.风险性

2.在证券发行过程中，承销商的主要职责不包括以下哪项？

A.帮助发行人确定发行价格

B.负责证券的印刷和分发

C.组织投资者进行路演

D.监督发行人的信息披露

3.我国《证券法》规定，首次公开发行股票的发行人应当符合的条件不包括以下哪项？

A.最近三年连续盈利

B.资产负债率不超过60%

C.存在重大法律纠纷

D.招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

4.在证券发行过程中，保荐机构的主要职责不包括以下哪项？

A.对发行人的资格进行审核

B.协助发行人编制招股说明书

C.负责证券的上市申请

D.上市后持续督导发行人

5.配股是指上市公司向原有股东按持股比例发行新股，配股的条件不包括以下哪项？

A.公司最近三年财务会计文件无虚假记载

B.公司最近三年连续盈利

C.招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

D.公司资产负债率