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2026年证券投顾业务合规风险管理含解析.docx

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    2026年证券投顾业务合规风险管理含解析

    考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

    一、单项选择题（本部分共20小题，每小题1分，共20分。每小题只有一个正确答案，请将正确答案代码填写在答题卡相应位置。）

    1.根据中国证监会的相关规定，证券投资顾问业务禁止的行为不包括以下哪项？

    A.向客户提供投资建议

    B.代理客户进行证券交易

    C.对证券市场走势进行预测

    D.分析客户的投资需求

    2.2026年最新监管要求下，证券公司提供证券投资顾问服务时，关于适当性匹配原则的表述，以下哪项是错误的？

    A.应将适当

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