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2026年证券从业资格《证券发行》模拟测试

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.证券发行是指发行人依照法定程序，向投资者募集资金并发行证券的行为，以下哪项不属于证券发行的基本原则？

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.自愿原则

2.在证券发行过程中，承销商的主要职责不包括以下哪项？

A.筹集资金

B.发行证券

C.评估风险

D.管理投资者账户

3.下列哪种证券发行方式属于私募发行？

A.公开招标发行

B.上市公司增发

C.首次公开募股（IPO）

D.私募股权融资

4.在证券发行过程中，发行人需要向监管机构提交的文件不包括以下哪项？

A.招股说明书

B.财务报表

C.发行方案

D.投资者教育材料

5.证券发行的价格确定方法不包括以下哪项？

A.市盈率法

B.市净率法

C.可转换债券转换价格法

D.成本加成法

6.证券发行过程中的信息披露要求不包括以下哪项？

A.发行人的基本情况

B.发行证券的详细信息

C.发行人的财务状况

D.投资者的个人隐私

7.证券发行承销过程中，以下哪项行为属于禁止性行为？

A.