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2026年证券从业资格投资顾问含解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题只有一个正确答案，请将正确选项的字母填在题号后的括号内）

1.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当遵循的基本原则是（）。

A.收入最大化原则

B.将投资者利益放在首位原则

C.保守稳健原则

D.分散投资原则

2.根据中国证券业协会《证券投资顾问业务监管规定》，证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，不得（）。

A.向客户提供适当的投资建议

B.依据客户的风险评估结果，推荐适当的产品或服务

C.未经客户同意，向他人泄露客户的证券交易信息

D.在证券经营场所、媒体等公共平台发布客户招揽信息

3.下列关于证券投资顾问执业行为规范的说法中，错误的是（）。

A.应当按照规定对客户进行适当性匹配

B.可以与客户约定分享投资收益或者分担投资损失

C.应当如实告知客户投资建议的依据、内容和可能产生的后果

D.应当建立客户档案管理制度，妥善保管客户信息

4.甲投资者风险承受能力评估结果为保守型，乙投资者风险承受能力评估结果为积极型。下列投资产品中，通常最适宜推荐给甲投资者的是（）。

A.指数型基金