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2026年基金销售资格基金法律法规含解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一项符合题意，请将正确选项的代表字母填在题干后的括号内。）

1.根据我国《证券投资基金法》，基金管理人、基金托管人不得从事基金财产的管理或者运用，也不得从事（）业务。

A.向基金份额持有人提供基金份额的申购、赎回服务

B.证券承销

C.基金销售

D.中国证监会许可的其他业务

2.基金销售机构在向投资者提供基金投资建议时，应当遵循的原则不包含（）。

A.客观性原则

B.合理性原则

C.有偿性原则

D.投资适当性原则

3.基金宣传推介材料中，关于基金过往业绩的表述，以下做法正确的是（）。

A.超出基金合同期限的过往业绩

B.引用未经中国证监会认定的基金评级机构评级的过往业绩

C.以基金合同生效后特定时间段内基金净值增长率列示

D.使用“业绩最佳”、“最高收益”等夸大程度的描述

4.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事基金销售业务，应当确保基金销售行为（）。

A.符合有关基金法律、行政法规的规定，与证券公司自身业务规范、风险管理制度相适应

B.优先于证券公司的其他经纪