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2026年证券发行与承销证券报告含解析

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（每题只有一个正确答案，请将正确选项的字母填在括号内）

1.根据中国现行法律规定，首次公开发行股票（IPO）实行的是（）注册制。

A.审批制

B.核准制

C.注册制

D.审查制

2.下列关于上市公司发行新股的表述中，正确的是（）。

A.配股和增发的定价通常低于市场表现较好的同类上市公司平均发行价格。

B.上市公司非公开发行股票的发行对象数量不受限制。

C.增发新股主要面向原股东，配股主要面向社会公众投资者。

D.配股和增发都是向原股东或社会公众投资者发行，不存在本质区别。

3.在证券发行承销过程中，负责对发行人的资格条件、发行过程、信息披露等进行全面把关，并承担相应责任的主体是（）。

A.证券交易所

B.中国证监会

C.证券登记结算公司

D.保荐人（主承销商）

4.询价制下的发行定价主要通过（）发现股票的内在价值和市场供求关系。

A.发行人董事会决定

B.主承销商独家协商

C.向机构投资者进行累计投标询价

D.按照固定公式计算

5.某公司发行5年期债券，面值为10