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2026年证券从业资格考试试卷十六

姓名：_____?准考证号：_____?得分：______

一、单选题（总共10题，每题2分）

1.下列关于证券公司内部控制制度的说法，错误的是（）。

A.证券公司应建立健全内部控制制度，以防范和化解风险。

B.内部控制制度应涵盖公司治理、风险管理、业务流程等方面。

C.内部控制制度的制定应由公司管理层单独负责，无需董事会监督。

D.内部控制制度的执行情况应定期进行内部审计。

2.证券公司从事资产管理业务，其客户资产应当（）。

A.与公司自有资产严格分离。

B.存放于证券公司指定的银行账户。

C.由证券公司直接投资于股票市场。

D.允许与公司其他业务资金混合使用。

3.下列关于证券市场信息披露的表述，正确的是（）。

A.上市公司可以延迟披露重大信息，以避免股价波动。

B.信息披露的内容必须真实、准确、完整、及时。

C.证券公司可以隐瞒客户交易信息，以保护客户隐私。

D.信息披露的责任主体仅限于上市公司，不包括证券公司。

4.证券公司承销证券时，应当遵循的原则是（）。

A.利益冲突原则。

B.公平、公正、公开原则。

C.高收益优先原则。

D.速度优先原则。

5.下列关于证券公司融资融券业务的表述，错误的是