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2026年证券从业资格考试证券发行与承销试卷

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列选项中，只有一个符合题意）

1.根据中国现行法律规定，证券发行注册制的核心要义在于（）。

A.发行人需获得发行核准机关的预先批准

B.发行人全面负责信息披露的真实性、准确性、完整性，并承担相应法律责任

C.发行价格由监管机构统一规定

D.发行人无需提供详细的业务发展计划

2.下列关于招股说明书（或募集说明书）的说法中，错误的是（）。

A.是发行人向不特定合格投资者募集资金的必备法律文件

B.需要在发行前由保荐机构进行核查验证

C.必须包含发行人的基本情况、业务情况、财务状况、风险因素、募集资金运用等主要内容

D.其信息披露义务的持续时间仅限于发行期间

3.我国《公司法》规定，公司发行新股，股款按照发行价格加计算的各项费用，在扣除了首期发行费用后，所得的剩余部分应当（）。

A.立即用于偿还公司债务

B.全部用于股东分红

C.存入公司指定账户，用于弥补公司亏损或转为增加公司资本

D.由董事会自由支配

4.证券公司承销证券，应当依照《中华人民共和国证券法》的规定采用包销或者代销方式。包销又可分为（）。