2026年证券从业资格考试精炼题库法律法规与投资风险管理.docxVIP

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2026年证券从业资格考试精炼题库：法律法规与投资风险管理

单选题（共10题，每题1分）

1.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司从事证券自营业务，其自营投资规模不得超过其净资本的（）。

A.80%

B.100%

C.200%

D.300%

2.《中华人民共和国证券法》规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务，应当按照规定对客户的信用风险进行评估，其评估结果分为几个等级？（）

A.3个

B.4个

C.5个

D.6个

3.证券公司为客户开立信用证券账户，应当要求客户签署信用证券账户协议，明确双方的权利义务。该协议的签订主体是？（）

A.证券公司与客户

B.证券公司与证券登记结算机构

C.客户与证券登记结算机构

D.证券公司与证监会

4.根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司从事资产管理业务，其资产管理计划的负债比例不得超过（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

5.《中华人民共和国公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的（）以上的，可以不再提取。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

6.证券公司从事资产管理业务，其投资管理人员应当具备（）年以上证券投资经验。