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2026年证券从业《证券市场基本法规》专项训练试题册

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

单选题：

1.根据《证券法》，证券公司从事证券经纪业务，应当建立完善的客户管理制度，以下不属于客户管理制度的是（）。

A.客户身份识别制度

B.客户资料保存制度

C.客户交易指令执行制度

D.客户风险承受能力评估制度

2.证券公司申请设立分支机构，应当符合的条件不包括（）。

A.公司治理健全，内部控制有效

B.最近3年各项风险控制指标持续符合标准

C.最近1年未发生重大违法违规行为

D.具有完善的信息技术系统

3.下列关于证券投资咨询业务的表述，正确的是（）。

A.证券投资咨询机构可以代理客户买卖证券

B.证券投资咨询机构应当具备中国证监会核准的资格

C.证券投资咨询人员可以承诺投资收益

D.证券投资咨询业务不受监管

4.证券公司从事证券自营业务，持有一种非权益类证券的规模不得超过净资本的（）。

A.30%

B.50%

C.70%

D.100%

5.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司应当建立健全的风险控制制度不包括（）。

A.净资本风险控制制度

B.流动性风险控制制度

C.操